上海市企事业专利工作试点示范单位认（rèn）定和管理（lǐ）办法

第一章 总则

第一条 为深入实（shí）施国家和（hé）上海知识产权战略纲要，进一步（bù）规范（fàn）上海市（shì）企事业专利工作试点和示（shì）范单位（以（yǐ）下简称“试点示范单位”）的（de）认定和管理，根据《上海市（shì）专利资助办法》，制定本办法。

第二条 试点示范单位的创建以本市产业发展需求为导向，以提高企事业单位专利（lì）创造、运用、保护和管理水平为核心，以试点促推广普及，以示范促深化发展，鼓（gǔ）励和引（yǐn）导（dǎo）企事业（yè）单位进一步构筑知识产（chǎn）权竞争优势，充分发挥知识产权在建设创新（xīn）型城市（shì）中的支撑保障作用（yòng）。

第三条 试点示范单位的认定（dìng）和管理，遵（zūn）循（xún）“企业主体、择优认（rèn）定、动态（tài）管理、公平公正”的原（yuán）则，重点支持发明专利和战（zhàn）略性新兴产业（yè）专利工作。

第四条（tiáo） 市知识产权局会同相关委办局组（zǔ）成（chéng）市企事业（yè）专利工作（zuò）试点示范单位认定和管理工作协调小组，负责指（zhǐ）导、协调试点（diǎn）示（shì）范单位的认（rèn）定和管（guǎn）理工作。

第五（wǔ）条 市（shì）知识（shí）产权局负责试点示范单（dān）位的（de）认定和管理，主要职责为：

（一）组（zǔ）织试点示（shì）范单位（wèi）的申报、认定、管理和考核工作。

（二）审核试点（diǎn）示范（fàn）单（dān）位（wèi）的专利工作计划（huá）和经费（fèi）预算。

（三）负责试点（diǎn）示范单（dān）位认定和管（guǎn）理工作总结及（jí）绩效（xiào）评价报告。

（四）开展宣传、培训和表彰活动，推广（guǎng）专利（lì）工作经验。

（五（wǔ））承担试点示范单位认定和（hé）管理系统及专家（jiā）库的建设和运（yùn）行维护。

第六条 市知识产权局依托知识产权专家（jiā）库，充分发挥专家（jiā）在试点示范（fàn）单位认定和管理工作中的决策咨询作用。

第二章 申请与认定

第七条 申请认定试点示范单位（wèi）的，应（yīng）为在（zài）本市注（zhù）册或（huò）登记3年（nián）以上具有独立法人资格的企事业单（dān）位。

企业（yè）应属于国家和本市重点发展的产业领域，治理结构完善，管理制度健全，经营状况良好，近两（liǎng）年保持（chí）盈（yíng）利（lì）。

事业（yè）单位应与（yǔ）企业建立产学研合（hé）作机制，积极支持（chí）国家和本市重点产业发展。

第八条 申请认定（dìng）专利工作试（shì）点单位的，还应具（jù）备以（yǐ）下基（jī）本条件：

（一）机构和制度（dù）：高度重视专（zhuān）利工作，已设置专利管理（lǐ）或成果转化（huà）机（jī）构，已制定较为（wéi）健全（quán）的专利管理和激（jī）励制（zhì）度并（bìng）有效（xiào）实（shí）施，至少配备1名专利工（gōng）作者。

（二（èr））专利创造（zào）：企业拥有有效（xiào）发（fā）明专利不少于5件；事业单位拥有有（yǒu）效发明专利不（bú）少于20件。企事业单位专利电（diàn）子（zǐ）申请率不低于90%，近三年发明专利申请量保持增长（zhǎng），且（qiě）无非正常专利（lì）申请。

（三）专利实施：近三（sān）年，企业的授权发明专利实（shí）施率不（bú）低于50%，专利许可、转让及专利产品销（xiāo）售收入占（zhàn）企（qǐ）业当（dāng）年总收入的比例不低于40%。近三（sān）年，事业单（dān）位的授权（quán）发明专利实施率（lǜ）不（bú）低（dī）于20%，发明专利授权量超过300件的，实施率不低于10%。

（四）人员培（péi）训：重视开展专利宣传培（péi）训活（huó）动，管理（lǐ）人员及科技工作人员的培训（xùn）率（lǜ）达到60%，员工的培训（xùn）率（lǜ）达到40%。

（五）专利保护：专利保（bǎo）护意识较（jiào）强，近三年内无行政（zhèng）和司法程序认定的侵犯知识产权行（háng）为。

第九（jiǔ）条 试点单（dān）位期（qī）满验收通（tōng）过后三年（nián）内，可申请认（rèn）定专利工作示（shì）范单位，并具备以下基（jī）本条（tiáo）件：

（一）机构和制度：企业将（jiāng）专利管理机构作为整体管（guǎn）理架构的重（chóng）要组成部分；事业单位已建立（lì）专利实施转（zhuǎn）化机构或建（jiàn）立（lì）了产学研合作（zuò）平台。企事业单位至少配备1名专利管（guǎn）理工程师，基本（běn）实（shí）现专利工作电子化管理。

（二）专利（lì）创造：企业拥有有效发（fā）明专利不少于（yú）10件（jiàn），且积（jī）极申（shēn）请（qǐng）国（境）外专利；事业单位拥有有效发明（míng）专利不少于（yú）30件。企（qǐ）事（shì）业单（dān）位专利电子（zǐ）申（shēn）请（qǐng）率（lǜ）达（dá）到100%，近三年发（fā）明专利申请量保持增长，且无（wú）非正常（cháng）专利申请。

（三）专利实（shí）施：近三年，企（qǐ）业的授（shòu）权发明专利实施（shī）率不低于70%，专利（lì）许可、转（zhuǎn）让及专利（lì）产品销售收入占企业当年（nián）总（zǒng）收入的比（bǐ）例（lì）不低于60%。近三（sān）年，事业单位的授（shòu）权发（fā）明（míng）专（zhuān）利实施率不低于30%，发（fā）明（míng）专利授（shòu）权量超过300件的，实施率不低于20%。

（四（sì））人员（yuán）培（péi）训：将知识（shí）产权文化融入企业文化建设；管（guǎn）理（lǐ）人员及科技工作人员的培训率达到（dào）80%，员工（gōng）的培训率达到60%；已建（jiàn）立较完善的专利人才多层次培养机制。

（五）专（zhuān）利保护：专利（lì）保护和纠纷应（yīng）对（duì）能力强，具有（yǒu）健（jiàn）全的知识产权纠纷（fēn）处（chù）理工（gōng）作制度和（hé）应对机制，近五年内无（wú）行政和司法程序认定的侵犯知识产权行为（wéi）。

（六）专利战略：企业制定并（bìng）实施（shī）专（zhuān）利战略，已建（jiàn）立专利专题数据库或通过其他专（zhuān）利信息利用渠道，积极（jí）开（kāi）展（zhǎn）专利战略和预警分析。事业单（dān）位已制定专利（lì）工（gōng）作的发展规划，已（yǐ）建立产学研（yán）相结合的专利创造和运营体（tǐ）系。

第（dì）十条 符合条件（jiàn）的企事（shì）业单位可以按照市知识（shí）产权局发布的申（shēn）报通知要求进行自主申（shēn）报。鼓励主管（guǎn）部门（mén）、区知识产（chǎn）权（quán）局、集团公（gōng）司、保荐（jiàn）机构等积极推荐。

第十一（yī）条 申报（bào）材料包括企事业单位专利工作（zuò）情况（kuàng）说明和试点（diǎn）示（shì）范专利工作方案等（děng）。

企事业单位应（yīng）按照（zhào）有关专利工作要（yào）求，立足自身发展（zhǎn）战略（luè），针对（duì）工作薄弱（ruò）环（huán）节，制定（dìng）试点示范专利工作方案。工（gōng）作方案应有明确的目标、任务和措施，内容（róng）包（bāo）括（kuò）：专（zhuān）利（lì）管理标（biāo）准（zhǔn）化建设（shè）,专利战略制定与实施,专利数（shù）据库、预警平台建设,专利（lì）托管、质押（yā）、转让和许（xǔ）可,专利人才培训,专利维（wéi）权,其（qí）他专利工作。

第十二条 市（shì）知识产权局组织专（zhuān）家对申报（bào）材料进行评审，必要时（shí）可要（yào）求申报（bào）单位进（jìn）行（háng）陈述和（hé）答辩，或对申（shēn）报单（dān）位进行实（shí）地（dì）考（kǎo）察（chá）。

第十三条 市知识产权局对专家评（píng）审结果进行汇（huì）总和审议，审议通（tōng）过的，在部门网（wǎng）站（zhàn）上予以公示，公（gōng）示期不少于7个工作日。

公示有异议的，对（duì）举报的有关问题进行核查，核查属（shǔ）实的，不予认定。

第十四条 经认定的试点示（shì）范单位名单在市知（zhī）识产权局网站予以公告（gào），并颁发试（shì）点示（shì）范单位证书。

每年（nián）认定试点和示范单位不超过150家，试点示范（fàn）单位（wèi）中，企业比例均（jun1）不低于（yú）80%。

第三章 管理和考核

第（dì）十五条（tiáo） 专（zhuān）利工作试点单位的试点期限（xiàn）为两（liǎng）年，给予总额不超（chāo）过（guò）40万元的专项资助。专利工（gōng）作示范单位（wèi）的示范期限（xiàn）为两年，给予总额不超过60万（wàn）元的专（zhuān）项资（zī）助（zhù）。

第十六条 试点示范单（dān）位应按（àn）要求（qiú）提（tí）交（jiāo）试点示（shì）范期限内的专利工作（zuò）计划和经费预算。工（gōng）作计划和（hé）经费预算应根（gēn）据申请和认定阶段（duàn）的专（zhuān）利工作方（fāng）案制（zhì）定。

市知识产权局对工作（zuò）计划和经（jīng）费预算进行审核，审核同意的，与试点（diǎn）示（shì）范单位签订项目实施合同，并预拨不超（chāo）过（guò）专项（xiàng）资助总额70%的资（zī）金。

第十七（qī）条 区知识（shí）产权局负（fù）责辖区内试点示范单位（wèi）的相关工作，按要（yào）求统计项目（mù）实施和项目资金（jīn）使用情况，配合相关部门做好项目的调查、分（fèn）析、研究等（děng）工作。

第十八（bā）条 试点示范单位应（yīng）认真（zhēn）执（zhí）行项目实施合同，并提交年度工（gōng）作报告。

项目实施过程中，确需（xū）调整工作计划的，应及时提出申请。市知识（shí）产（chǎn）权局进（jìn）行评（píng）估后，决定是否同意（yì）调（diào）整，必（bì）要时可（kě）停止项（xiàng）目实施，并视情（qíng）况追回相应的资金（jīn）。

第十九（jiǔ）条 试（shì）点示（shì）范单位应在（zài）项（xiàng）目实施合同期满后两个月内提出验收申（shēn）请，并按要求提交项目实施报告和预算执行情（qíng）况等材料。市知（zhī）识产（chǎn）权局组织专家或委托（tuō）第三（sān）方（fāng）机（jī）构进（jìn）行项目验（yàn）收（shōu）。项（xiàng）目验收包括任务验收和财务（wù）验收（shōu）。

第（dì）二十条（tiáo） 任务验收可采取会议（yì）审（shěn）查、实地考察、现场（chǎng）测（cè）试、功能演示等方式进行。

任务验收的主要（yào）内容包括（kuò）：项目实（shí）施合同的（de）任务目标和考（kǎo）核指标（biāo）的完（wán）成情况，制度建设、人（rén）才（cái）培养和体制机制创（chuàng）新情（qíng）况等（děng）。未（wèi）完成项目实施合同（tóng）的主要（yào）任务目（mù）标和（hé）考核指标（biāo），或所提供的验收文件、资料、数据不真实的（de），不得通过（guò）验收。

第二十一条（tiáo） 任务验收和财（cái）务验收结论均为通（tōng）过（guò）时，项（xiàng）目验收结论为通过，并拨（bō）付专项资助余额（é）资金（jīn）。未通过验收的，应在（zài）收到（dào）验（yàn）收结论书后的6个月之内完成整改工作，再（zài）次提出（chū）验收申请。

第二十二条 专项资（zī）助经费的开（kāi）支范围、申报、管（guǎn）理和（hé）财务验收，按照《上海市专利资助资金（jīn）管理（lǐ）办法》执行。

第（dì）四章 监督

第二十三条 试（shì）点（diǎn）示范（fàn）单位（wèi）在申请认（rèn）定和项目实施过程中，弄（nòng）虚作假，严重（chóng）侵犯知识产权，挪用、挤占专项资金，或（huò）严重违（wéi）反（fǎn）其他（tā）法律法规的，取消其试点示（shì）范单位（wèi）称号，5年内不得再次申请认定，同时将其不良记录（lù）记（jì）入上海市公（gōng）共（gòng）信用信息服务平台，并（bìng）依法追（zhuī）究法律责任。

第二（èr）十四（sì）条 相关（guān）工作人员在试（shì）点示范单位认（rèn）定和管（guǎn）理工作（zuò）中（zhōng）滥用职权（quán）、玩忽职守（shǒu）、徇（xùn）私舞弊（bì）的，依法追究法（fǎ）律责（zé）任。

第五章 附则

第二（èr）十五（wǔ）条 本办法（fǎ）由（yóu）市（shì）知识产权局负责解（jiě）释。

第二（èr）十六（liù）条 本（běn）办法自2017年7月1日（rì）起施行，有效期（qī）至2022年6月30日。