上海市科技小巨人工程实施办法

第（dì）一章 总则

第一条   为大力实施创新驱（qū）动（dòng）发展战略、进一步推动科技型中小企（qǐ）业的自主创新（xīn），提高企业核心竞争力，打（dǎ）造一（yī）大（dà）批具有国内外行业竞争（zhēng）优势的（de）科（kē）技小巨人（rén）企业，加快建设具有全（quán）球影响力的科技创新中心，依据（jù）《中华人民共和（hé）国中小企业促（cù）进法》、《科技部关于进一步推动科技型中（zhōng）小企业（yè）创新发展的若干意（yì）见》（国科发（fā）高〔2015〕3号）、《上（shàng）海市科（kē）技型中小（xiǎo）企业（yè）技术创新资金管（guǎn）理办法》（沪科〔2013〕25号）制（zhì）定（dìng）本办法。

第二条（tiáo）   科（kē）技小巨人工程的（de）实施（shī）对象，是指（zhǐ）从事符合国家（jiā）和本市产业发展方向的高新技术（shù）领域产品开发、生产（chǎn）、经营（yíng）和技术（工（gōng）程）服务的科技型（xíng）企业。其应有：较完善的企业创新体系、创新机制及与之相适应的科研投入；自主知识产（chǎn）权的品牌产品；一定的（de）经（jīng）济规模和良好成长；良好的（de）信用和较（jiào）强的融（róng）资能力。其特（tè）征（zhēng）为创（chuàng）新型、规模型与示（shì）范性。

第三条   科（kē）技小巨人工（gōng）程采取市区（qū）（县）联动方式。本市各区（qū）（县）科学技术委（wěi）员会（以下简称“区（县）科委（wěi）”）负责本地（dì）区科技小巨人（rén）工程的（de）组织申（shēn）报、会同区（县）产业行政管（guǎn）理部门（以下（xià）简称“区（县（xiàn））产业（yè）部门”）审核推荐，实施管理。

上海（hǎi）市科学（xué）技术（shù）委员会（以下简称（chēng）“市科（kē）委”）会同上海市经济（jì）和信息化委员会（huì）（以下（xià）简称“市经信委”）负责科技（jì）小巨（jù）人工程的规划（huá）、立项、评估和监管等工（gōng）作。

第二章 支持对象与条件（jiàn）

第四条   面向（xiàng）本市范围内工商注册登记、具有独立法人资格，经认定的高新技术企业。

第（dì）五条（tiáo）   科技小巨人（rén）工程支持对象分为两类:科技小巨人培育企业（yè）与（yǔ）科技（jì）小巨人（rén）企业（yè）。

第六条   申（shēn）请科技小巨人培（péi）育企业主要条件：

（一（yī））制造类企业的研发（fā）人员人数不低于企业（yè）当年（nián）职（zhí）工总（zǒng）数的10%，软件或（huò）科技服务类企业的研发人（rén）员人（rén）数不低于企业当年职工总数的30%；

（二）企业近三个会计年度的研究开发费用总额占主营（yíng）业务收入总额的（de）比例不低于5%；

（三）制造类企业上年（nián）度主营业务收入在3000万元至（zhì）1亿元之间，软件或科技（jì）服务类企（qǐ）业（yè）上年度主营业务收入在2000万元至6000万元（yuán）之间；且企业前三年主营业（yè）务收（shōu）入或（huò）净利润（rùn）的平（píng）均增长率（lǜ）在20％以上；

（四）企业有（yǒu）强健的经营（yíng）管理团队，健全的财务制度，较（jiào）强的市场应变能力，灵活（huó）的激励机制。

第七条   申请科技小（xiǎo）巨人企业主要条件：

（一）制造（zào）类企业的研发（fā）人（rén）员人数不低于企业当年（nián）职（zhí）工总数（shù）的20%，软（ruǎn）件或（huò）科技服（fú）务（wù）类企（qǐ）业的研发人员人（rén）数不低于企业当年职工总数的50%；

（二）企（qǐ）业近三个会计年度的研究开发费用总额（é）占主（zhǔ）营业务收入总额的比例不低于5%；

（三（sān））制造（zào）类企业上年度（dù）主营（yíng）业务收入在1亿元（yuán）至10亿元（yuán）之间，软（ruǎn）件或科技服务（wù）类企业（yè）上年（nián）度主营业务收入在（zài）6000万（wàn）元至10亿元之（zhī）间；且（qiě）企业前（qián）三年主营业务收入或净利（lì）润的平均增（zēng）长率在20％以上；

（四）企业应有研发机构（技术中（zhōng）心、实（shí）验（yàn）室、测试平台（tái）等）、研发（fā）计划及与之（zhī）相适应的（de）知（zhī）识产权保（bǎo）护（hù）、人才培（péi）养（含引进（jìn））、创新激励等运作机（jī）制（zhì）和（hé）较完善的规范化管理制度，并有（yǒu）良好的经营管理团队，有较强（qiáng）的风险控制机制和健全的规章制度。

第三章 支持方式与（yǔ）实施（shī）周期

第八条（tiáo）   科（kē）技小巨人工程是（shì）支持上海市（shì）科技型中（zhōng）小企业持续开展技术创新的一项（xiàng）重要工（gōng）作（zuò）。市（shì）级财政（zhèng）资金采取事前立项事后补助方式，申请（qǐng）企业根（gēn）据当年（nián）度（dù）申报通知要求提出申请，在市科（kē）委立（lì）项后（hòu），按（àn）照创新能力（lì）提升的需要，先行投入资金开（kāi）展科（kē）技创新活动，在取得（dé）成果（guǒ）并（bìng）通过验收评（píng）估（gū）后获得市科委相应补（bǔ）助。

第九条   市级财（cái）政资金按照不超过实施周期内相关研发支出20%的比例给予（yǔ）补助，科技（jì）小巨人（rén）企业的补（bǔ）助额度最高不（bú）超过150万元/家（jiā），科（kē）技小巨（jù）人培育企业补助额度最高不超过100万（wàn）元/家。区（县）财政资（zī）金按1：1的比（bǐ）例给予（yǔ）配套补助（zhù）。

第十条   科技小巨（jù）人（rén）工程（chéng）的实施（shī）周期（qī）不超过3年。

第四（sì）章 申请（qǐng）、受（shòu）理与（yǔ）推荐

第十一条（tiáo）   市科委每（měi）年度上半年向社会（huì）公开发布科技（jì）小巨（jù）人（rén）工程申报通知，明确申报开始时（shí）间、申报截止时间等相（xiàng）关要求。

第十（shí）二条   符合科技小（xiǎo）巨人（含培育（yù））企业条件者，均可按市科（kē）委每年（nián）通知要求，登陆（lù）“上（shàng）海科技”网站填报并提（tí）交下列申请材料，向所在（zài）区（县（xiàn））科委申报，同时应对所提供材料的真实性、完整性、有（yǒu）效性（xìng）和合法性负（fù）责，接（jiē）受（shòu）有关部门（mén）的监督检（jiǎn）查。

（一）上海市科技小巨人企业(含培育)申（shēn）请书；

（二）有效期（qī）内的高新技术（shù）企业资格证书（复印件（jiàn））；

（三）涉及（jí）特殊（shū）行（háng）业的，需提供相（xiàng）关许可证；

（四（sì））近三（sān）个会（huì）计年度（dù）企业审计（jì）报告复印件（需上（shàng）传原（yuán）件）；

（五）财务及相关（guān）规范化管（guǎn）理制度；

（六（liù））研发机构建设相关（guān）证明材料（liào）（申（shēn）报科（kē）技（jì）小巨人企（qǐ）业必须提供）；

（七）企业认为需要提供的其他证（zhèng）明材（cái）料。

第（dì）十三条   各区（县）科委应会（huì）同区（县）产业部门按本办法（fǎ）第六、第七条申报主（zhǔ）要条件的（de）规（guī）定，对（duì）申报企（qǐ）业严格（gé）审核，将（jiāng）符（fú）合条件的科（kē）技小巨（jù）人培（péi）育企业与科技小巨（jù）人（rén）企业予以（yǐ）受理、分类（lèi）汇总后（hòu）向市科委推荐。

第五章 评审与立项（xiàng）

第十四条（tiáo）   市科委会同市经（jīng）信委（wěi）委托第（dì）三方专业机构开（kāi）展立项评审（shěn）。评审工作采（cǎi）取（qǔ）专家网上评审与会议评审相结合的（de）方式进行，必要时辅（fǔ）以现场考察。

第十五条（tiáo）   市科委会同市经信委按（àn）照科学公正、竞争择优的原则，根据专家评（píng）审（shěn）意见，形成拟立项名（míng）单（dān），通过（guò）门户网站向社会公示，公示期为7个工（gōng）作日。经（jīng）公示没有异（yì）议的（de），办理（lǐ）立项手续；对有异议的项目进行复核审查，情况（kuàng）属实的（de）取消立（lì）项资（zī）格。

第十六条   市科委会同（tóng）市经信委在收到各区（县）推（tuī）荐部门的（de）推（tuī）荐（jiàn）建议后（hòu）60个工作（zuò）日内作出立项决（jué）定，并通过（guò）门（mén）户网站向社会公告。

第十七条   获得立项的科技小巨人企业，由市科委（wěi）和市经（jīng）信委共同（tóng）发放“上海市科技小巨人企业（yè）”立项证（zhèng）明。

第（dì）六（liù）章 管理、服务与验收（shōu）评估

第十（shí）八条（tiáo）   各区（qū）（县（xiàn））科委会同区（qū）（县）产业部门负责本辖区内科技小巨（jù）人（含培育）企业（yè）的监督管理，协（xié）助（zhù）解决（jué）企业在实施过程中遇（yù）到困难与问题。

第十九条（tiáo）   市科委围绕科技小（xiǎo）巨（jù）人（含培育）企业发（fā）展的创新（xīn）需（xū）求，在科技（jì）金融、技术（shù）转移转化、全球化发（fā）展、协同创新、人（rén）才培养等方面，搭建科技创新（xīn）服务平台，鼓励社会服务（wù）机（jī）构（gòu）为（wéi）其提供（gòng）融（róng）资、并购（gòu）与上市（shì），技术转移（yí）和（hé）知识（shí）产权（quán）管理，海外市场拓展，产学研合作与产业链（liàn）协同，企业家与专业人（rén）才培育等专业化服务（wù）。

第二十（shí）条   科（kē）技小巨人工程（chéng）实施（shī）期（qī）结束后，由该企业向区（县）科委提交书面的验收评（píng）估申（shēn）请与总结报告；市科（kē）委会同市经信委委托专（zhuān）业（yè）机构开展验收评估工作（zuò）。验（yàn）收评估主要包括财务审（shěn）计和（hé）执行（háng）情况评价（jià）环节。不（bú）参加验收评（píng）估的企业，视为自动放弃（qì）资金（jīn）补助（zhù）。

（一）科（kē）技（jì）小巨人工程验收评估坚（jiān）持公（gōng）正、公开（kāi）、公平的（de）原则。在验收（shōu）评估工作中，对（duì）于专业机构和（hé）相关（guān）专家存在违规违纪行为的，一经查实（shí），市科委视情节轻重，给予（yǔ）批评、通（tōng）报、取消其参与验收评估相关工作资格等处理；对于参（cān）评企业在项目验收评估工作中（zhōng）弄虚作假或存在营私舞弊行为的，一经（jīng）查实，市科委将视情（qíng）节轻重，予以批（pī）评、通报，取消（xiāo）其（qí）项目补助。对违反（fǎn）国（guó）家法律的行为，按（àn）有关法律处理。

（二）财务审计事项主（zhǔ）要包括（kuò）：财务（wù）管理制（zhì）度执行情况，研发资金到位和支出情况，实（shí）施期内营收状（zhuàng）况，会计核算和财务信息情况等。

（三）执行情（qíng）况评价主（zhǔ）要（yào）包括：企业成长能力、创（chuàng）新能力、市场（chǎng）竞争（zhēng）能力和社（shè）会贡献能（néng）力（lì）等（děng）。

（四）执行（háng）情况评价按领域分组开展，主（zhǔ）要采取集中现（xiàn）场评议的（de）形式，采用定性和定量结合的评分（fèn）方（fāng）式（shì）。

（五（wǔ））市科委在门户网站上公（gōng）布评估结果（guǒ），并（bìng）以书面（miàn）形式（shì）向参评（píng）的科技小（xiǎo）巨人(含培育)企业反馈评估专家意见。评估结果分“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四类 。“优秀”、“良好”类（lèi）科技小巨人（含（hán）培育）企业比例为60%；评（píng）估得（dé）分为60分以下的（de）为“不（bú）合格（gé）”科（kē）技小巨人（含（hán）培育（yù））企业。

1、评估结果为“优秀”、“良好”“合格”的，给予（yǔ）一定的经费补（bǔ）助，其中对于“优（yōu）秀”类科技小（xiǎo）巨（jù）人培（péi）育（yù）企业，达到本（běn）办法第七（qī）条申报科技小巨人（rén）企业主要条件规定的，可优先获（huò）得下年度科技（jì）小巨人企业立项（xiàng）支持。

2、评估结果为（wéi）“不合格”的，取消（xiāo）资（zī）金补助。

第二十（shí）一条   科技小巨人（含培育）企业在实施期和（hé）验收（shōu）评估（gū）后5年内有义务配（pèi）合市科（kē）委开展科技创新成果统计调查（chá）等工作。

第七章（zhāng） 附则

第二十二条  本办法自2015年7月1日起施（shī）行，有效期（qī）至2020年6月（yuè）30日。

源（yuán）自（zì）上海（hǎi）科（kē）委（wěi）